Регламент предотвращения вымогательства и мошенничества в корпоративной деятельности

Утверждаю
Председатель Главного Управления
Финансовой Безопасности ETC Inter VIIS GIF

Бабаев М.Г.

«10» июля 2024 г.

1. Общие положения

1.1. Настоящий Регламент разработан в целях обеспечения защиты организации от противоправных действий, связанных с мошенничеством и вымогательством.

1.2. Регламент определяет порядок организации работы по предупреждению и противодействию мошенническим действиям и вымогательству во всех сферах деятельности организации.

2. Область применения

2.1. Регламент распространяется на:

• финансово‑хозяйственную деятельность;
• корпоративные процедуры;
• сделки с контрагентами;
• процедуры банкротства;
• внутренние бизнес‑процессы;
• работу с конфиденциальной информацией;
• взаимодействие с контролирующими органами.

2.2. Обязательность применения:

• при заключении договоров;
• проведении финансовых операций;
• взаимодействии с контрагентами;
• решении спорных ситуаций;
• проведении проверок;
• реализации активов;
• процедурах реорганизации.

3. Термины и определения

3.1. Мошенничество — хищение чужого имущества или приобретение права на чужое имущество путём обмана или злоупотребления доверием.

3.2. Вымогательство — требование передачи чужого имущества под угрозой применения насилия или распространения сведений.

3.3. Конфликт интересов — ситуация, при которой личная заинтересованность влияет на исполнение должностных обязанностей.

3.4. Корпоративное мошенничество — противоправные действия сотрудников или контрагентов, направленные на причинение ущерба организации.

4. Организационные основы

4.1. Структура управления:

• Руководство — осуществляет общее руководство
• Служба безопасности — реализует меры противодействия
• Контролирующие подразделения — обеспечивают мониторинг
• Рабочие группы — рассматривают сложные ситуации

4.2. Порядок взаимодействия:

• регулярные совещания (ежеквартально);
• оперативные совещания (в течение 24 часов);
• обмен информацией между подразделениями;
• координация действий при инцидентах.

5. Процедуры предупреждения

5.1. Предварительная оценка рисков:

• анализ контрагентов;
• проверка документации;
• оценка благонадёжности;
• мониторинг операций.

5.2. Система контроля:

• внутренний аудит;
• финансовый контроль;
• документооборот;
• информационная безопасность.

6. Порядок реагирования

6.1. При выявлении угроз:

• первичная оценка ситуации (2 часа);
• информирование руководства;
• сбор доказательств;
• взаимодействие с правоохранительными органами.

6.2. Документальное оформление:

• составление акта;
• подготовка отчёта;
• формирование дела.

7. Ответственность сотрудников

7.1. Должностные обязанности:

• выявление угроз;
• реагирование на инциденты;
• документирование действий;
• информирование руководства.

7.2. Меры ответственности:

• дисциплинарные взыскания;
• материальная ответственность;
• уголовная ответственность.

8. Контроль исполнения

8.1. Виды контроля:

• текущий контроль;
• периодический контроль;
• итоговый контроль.

8.2. Инструменты контроля:

• автоматизированные системы;
• журналы регистрации;
• отчёты аудиторов;
• результаты проверок.

9. Заключительные положения

9.1. Внесение изменений осуществляется приказом руководителя.

9.2. Срок действия — бессрочно.

9.3. Ознакомление с регламентом обязательно для всех сотрудников.

С регламентом ознакомлены:

Экземпляр регламента получил: _____________ /_______________/
(подпись) (ФИО)

Образец .